實際控制關系賬戶申報告知書

尊敬的客戶：

根據各期貨交易所關于做好實際控制關系賬戶報備工(gōng)作(zuò)的通知，以及中(zhōng)國(guó)期貨市場監控中(zhōng)心（以下簡稱“監控中(zhōng)心”）發布的《期貨市場實際控制關系賬戶管理(lǐ)辦(bàn)法》相關要求，如果您存在實際控制關系，請按規定将有(yǒu)關信息向我公(gōng)司進行申報并提交相關材料，由我公(gōng)司向監控中(zhōng)心或交易所報備，現将有(yǒu)關事項告知如下：

一、實際控制關系賬戶的認定标準

實際控制是指行為(wèi)人（包括個人、單位）對他(tā)人（包括個人、單位）期貨賬戶具(jù)有(yǒu)管理(lǐ)、使用(yòng)、收益或者處分(fēn)等權限，從而對他(tā)人交易決策擁有(yǒu)決定權的行為(wèi)或者事實。根據實質(zhì)重于形式的原則，具(jù)有(yǒu)下列情形之一的，應當認定為(wèi)行為(wèi)人對他(tā)人期貨賬戶的交易具(jù)有(yǒu)實際控制關系：

（一）行為(wèi)人作(zuò)為(wèi)他(tā)人的控股股東，即行為(wèi)人的出資額占他(tā)人資本總額50%以上或者其持有(yǒu)的股份占他(tā)人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有(yǒu)股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有(yǒu)的股份所享有(yǒu)的表決權已足以對股東會、股東大會的決議産(chǎn)生重大影響的股東；

（二）行為(wèi)人作(zuò)為(wèi)他(tā)人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單确認人或者其他(tā)形式的委托代理(lǐ)人；

（三）行為(wèi)人作(zuò)為(wèi)他(tā)人的法定代表人、主要合夥人、董事、監事、高級管理(lǐ)人員等，或者行為(wèi)人與他(tā)人的法定代表人、主要合夥人、董事、監事、高級管理(lǐ)人員等一緻的；

（四）行為(wèi)人與他(tā)人之間存在配偶關系；

（五）行為(wèi)人與他(tā)人之間存在父母、子女、兄弟(dì)姐妹等關系，且對他(tā)人期貨賬戶的日常交易決策具(jù)有(yǒu)決定權或者重大影響；

（六）行為(wèi)人通過投資關系、協議、融資安(ān)排或者其他(tā)安(ān)排，能(néng)夠對他(tā)人期貨賬戶的日常交易決策具(jù)有(yǒu)決定權或者重大影響；

（七）行為(wèi)人對兩個或者多(duō)個他(tā)人期貨賬戶的日常交易決策具(jù)有(yǒu)決定權或者重大影響；

（八）交易所認定的其他(tā)情形。

二、如果您具(jù)有(yǒu)以上一種或多(duō)種情形的，需通過我公(gōng)司主動向交易所申報相關信息，并填寫《實際控制關系賬戶申報表》，當實際控制關系發生變更時，您應當在5個工(gōng)作(zuò)日内通過我公(gōng)司主動向交易所申報相關信息的變更情況。

特此告知

中(zhōng)銀國(guó)際期貨有(yǒu)限責任公(gōng)司
2019年4月11日